评级标准
一、全球外汇监管机构评级目的

1.1 监管机构评级体系旨在多维度评定监管机构监管力度等级,以协助投资者更直观、全面的了解全球各国监管体系。

1.2 本评级系统将根据各国监管机构的发展以及新规的颁布进行更新。

二、评级从六大方面进行

2.1 地理及政治背景

2.2 机构背景及性质

2.3 风险管控

2.4 监管细则

2.5 牌照申请

2.6 投资保障信息

三、全球外汇监管机构评级分值分布

评级总分为100分,地理及政治背景10分,机构背景及性质5分,风险管理22分,监管细则15分,牌照申请15分,投资保障信息33分。总的来说,风险管理,投资保障这两项占比最高,这是投资者最关注的版块。

等级评定分值:
AAA级监管机构得分为90分(含)以上
AA级监管机构得分为80分(含)~90分(不含)
A级监管机构得分为70(含)~80分(不含)
B级监管机构得分为60分(含)~70分(不含)
C级监管机构得分为60分(不含)以下
评定细则:
类别评级内容
地理及政治背景GDP排名
机构背景及性质政治经济环境
风险管理成立时长
机构性质政府监管
民营监管
定期报告交易报告
审计报告
客户资金报告
反洗钱报告
净资产报告
员工报告
薪酬报告
公司组织架构内部法务
管理人员适用性要求
员工要求
外部审计
风控
处罚措施警告
罚款
吊销牌照
市场禁入
起诉
监禁
隔离账户
监管细则监管对象
监管框架/法规
杠杆限制
负余额保护
牌照申请注册最低资本
申请时长
申请费用
牌照有效期
实体办公室
投资保障服务外国客户
客户服务
投诉处理
破产清偿

备注:

1.请注意评级结果会随着监管机构的新法规的补充而不同,评级结果仅反映评级时间段监管机构的整体情况。


2.以上评级结果仅供参考,不构成投资建议,请注意投资风险,没有100%安全的监管机构,也没有100%安全的交易平台。

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